建機制 強監(jiān)管 重調(diào)查
人民銀行天水市中心支行持續(xù)提升反洗錢履職水平
近年來，人民銀行天水市中心支行作為天水市反洗錢行政主管部門，以預(yù)防、遏制洗錢活動，維護地方經(jīng)濟金融秩序為目標(biāo)，結(jié)合實際，有重點地開展了一系列反洗錢工作，有2項工作獲人行蘭州中支行領(lǐng)導(dǎo)簽批肯定，1起洗錢案例被《中國反洗錢實務(wù)》采用，被天水市禁毒委評為2018年禁毒工作先進單位。
完善機制構(gòu)建一體化工作格局。構(gòu)建了以反洗錢法律規(guī)章及配套制度為保障，以銀行、證券、保險、第三方支付以及特定非等反洗錢義務(wù)機構(gòu)全員參與，與公檢法、稅務(wù)等部門合作聯(lián)動的組織架構(gòu)為基礎(chǔ)，以相關(guān)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)為支撐，集預(yù)防管控、監(jiān)測分析、打擊遏制為一體的工作格局。
強化監(jiān)管織牢全方位防控網(wǎng)絡(luò)。采取考核評估、分類評級、約見談話、監(jiān)管走訪、執(zhí)法檢查等監(jiān)管手段，督促反洗錢義務(wù)機構(gòu)認真執(zhí)行身份識別、大額交易和可疑交易報告、身份資料及交易記錄保存等制度，提高工作合規(guī)性和有效性。先后對20余家機構(gòu)進行了執(zhí)法檢查，落實機構(gòu)和人員“雙罰制”，處罰金額21萬元。
注重調(diào)查有效打擊洗錢犯罪。開展專項合作、情報會商，研判調(diào)查重大可疑交易線索，先后移送公安、稅務(wù)等部門洗錢線索11起，洗錢類型涵蓋詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博、地下錢莊、非法集資等，啟動反洗錢行政調(diào)查，協(xié)助公安和稅務(wù)部門破獲了8起涉嫌非法集資、電信詐騙、販賣毒品和虛開增值稅發(fā)票案件。
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